Организация системы внутреннего контроля и взаимодействие с Банком России при осуществлении проверок
Семинар/вебинар ориентирован на контролеров, руководителей службы внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг - брокеров, дилеров, доверительных управляющих
|
1-й день (31.01 15:00-17:55)
|
15:00 - Савушкин Антон Вячеславович
(Вице-президент НАУФОР)
Обзор нормативных документов в части требований к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумагОрганизация системы внутреннего контроляОсуществление внутреннего контроля в отношении деятельности профессионального участника рынка ценных бумагТребования и разработка правил внутреннего контроляВнедрение риск ориентированного подхода при организации внутреннего контроляОтчетность |
16:25 - Грачёв Денис Валерьевич
(Заместитель генерального директора-контролер ООО "ФК "Линия Инвестиций")
Как профессиональному участнику рынка ценных бумаг пройти проверку Банка России? Актуальные проблемы и нюансыОбзор Инструкции № 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"Организация проведения проверкиАнализ вопросов и тем проверкиОписание процедур демонстрации рабочей группе бизнес-процессов проф. деятельности при проведении проверкиОбразцы типовых требований, запрашиваемых рабочей группой при проведении проверкиОформление результатов проверки:- промежуточный акт по результатам проверки- окончательный акт по результатам проверкиПодготовка возражений по окончательному акту проверкиРешение регулятора по выявленным нарушениям | |